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In der Rubrik "Downloads" finden Sie künftig zentral alle Texte, die auf der Seite des COMPLIANCEBERATER.TEAM veröffentlicht werden. Selbstverständlich werden diese auch auf den jeweiligen Seiten im Kontext zur Verfügung gestellt. Die zum Download zur Verfügung stehenden Texte werden im Kontext jeweils durch rote Schrift hervorgehoben.

 

Bitte beachten Sie, dass entsprechend unserer Schwerpunkte Compliance, Datenschutz, Whistleblowing und Geldwäsche auch die Texte diesen Rubriken zugeordnet sind.

 

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Compliance


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BGH Entscheidung zur Strafmilderung durch Compliance-Management-System
Die Entscheidung des BGH zur strafmildernden Wirkung eines Compliance-Management-Systems im Volltext.
BGH 1_str_265-16.pdf
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Deutscher Corporate Governance Kodex
Deutscher Corporate Governance Kodex in der Fassung vom 15. Mai 2015
Deutscher Corporate Goverance Kodex Mai
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Mindestanforderungen Compliance
Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die
weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten
nach §§ 31 ff. WpHG für Wertpapierdienstleistungsunternehmen
(MaComp)
MaComp Fassung 2015.pdf
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Mindestanforderungen Risikomanagement
Das Rundschreiben der BaFIN enthält die Neufassung der MaRisk von 2012 zur Ausgestalung des Risikomanagements bei Kreditinstituten nach dem Kreditwesengesetz (KWG).
MaRisk Fassung 2012.pdf
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Entwurf der Mindestanforderungen Risikomanagement 02/2016
Entwurf der Mindestanforderungen Risikomanagement in der Fassung von 02/2016 zur Ausgestaltung des Risikomanagements bei Kreditinstituten nach dem Kreditwesengesetz der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin))
dl_kon_0216_marisk_2016 (003).pdf
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Englische Version des Entwurfs der MaRISK 02/2016
Englisch sprachige Version des Entwurfs der MaRisk - Stand 02/2016
MaRisk Englisch-Version.pdf
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Mindestanforderungen an die Sicherheit von Internetzahlungen
Das Rundschreiben der BaFIN enthält die Mindestanforderungen der MASI von 2015 zur Ausgestaltung von Zahlungen im Internet unter Beachtung der Zahlungsdiensterichtline der EU, sowie der Empfehlungen der FATF.
2015 (BA) - Mindestanforderungen an die
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Infoblatt zum IDW PS 980
IDW PS 980 ist der Standard des Instituts der Wirtschaftsprüfer für Compliance Management Systeme
Infoblatt IDW PS 980.pdf
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Infoblatt ISO 19600_2014
ISO 19600_2014 ist der Standard der International Organisation for Standardization für Compliance Manangement Systeme
Infoblatt ISO 19600_2014.pdf
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Infoblatt Criminal Compliance - Modul 1
Informationen zu den Grundlagen der strafrechtlichen Compliance
Infoblatt Criminal Compliance - Modul I.
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Infoblatt Criminal Compliance - Modul 2
Das Modul II der Infoblätter zur Criminal Compliance beschäftigt sich mit dem Unternehmen in der Krise und hier mit Empfehlungen zur Firmendurchsuchung
Infoblatt Criminal Compliance - Modul II
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Infoblatt Criminal Compliance Modul 3
Das Modul 3 der Infoblätter zur Criminal Compliance befasst sich mit der Internen Befragung und hier insbesondere der Mitarbeiterbefragung.
Infoblatt Criminal Compliance Modul III.
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Artikel 101 AEUV
Art. 101 AEUV regelt die Kartellverstöße nach EU-Recht. Der Regelungsinhalt war früher in Art. 81 EG geregelt.
CBT - Artikel 101 AEUV.pdf
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AEAO Diskussionsentwurf.pdf
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Datenschutz


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EuGH und Safe-Harbour
Erläuterungen zum Urteil des EuGH vom 06.10.2015, AZ C 362/14
EuGH und Safe-Harbour.pdf
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Empfehlung des Europäischen Datenschutzbeauftragten zur Datenschutzgrundverordnung
Als unabhängige Einrichtung in der Europäischen Union hat der Datenschutzbeauftragte zu dem Reformvorhaben der Europäischen Union "Datenschutz-Grundverordnung" eine Empfehlung abgegeben.
Europ. Datenschutzbeauftragter.pdf
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Geldwäsche


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4. EU-Geldwäscherichtlinie
RICHTLINIE (EU) 2015/849 DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES
vom 20. Mai 2015 zur Verhinderung der Nutzung des Finanzsystems zum Zwecke der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung, zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates und zur Aufhebung der Richtlinie 2005/60/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und der Richtlinie 2006/70/EG der Kommission
4. EU-Geldwäscherichtlinie.pdf
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Novelle der Geldtransfer-VO
VERORDNUNG (EU) 2015/847 DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES
vom 20. Mai 2015
über die Übermittlung von Angaben bei Geldtransfers und zur Aufhebung der Verordnung (EU)
Nr. 1781/2006
Novelle der Geldtransfer-VO.pdf
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Logo Whistleblowing des Complianceberater.team

 

Whistleblowing


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Gesetzesentwurf zum Whistleblowing
1709782.pdf
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Vorratsdatenspeicherung contra Whistleblowing
Hat das neue Gesetz zur Vorratsdatenspeicherung Auswirkungen auf das Whistleblowing? Dieser Frage geht das COMPLIANCEBERATER.TEAM hier nach.
Infoblatt Vorratsdatenspeicherung contra
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Warum sollten Unternehmen Whistleblowing fördern?
Der Artikel befasst sich mit den Vorteilen eines Whistleblowing-Systems für Unternehmen und die damit einhergehende Chance Schäden Schäden aus Wirtschaftskriminalität vorzubeugen.
WARUM SOLLTEN UNTERNEHMEN WHISTLEBLOWING
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Sonstige

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Neue Entscheidung zur Dienstkleidung
Der Artikel befasst sich mit der Entscheidung des LAG Baden-Württemberg zur Frage, wann bestehende Regeln zur Dienstkleidung abgeändert werden können.
CBT - Mitbestimmung Betriebsrat Dienstkl
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