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In der Rubrik "Downloads" finden Sie künftig zentral alle Texte, die auf der Seite des COMPLIANCEBERATER.TEAM veröffentlicht werden. Selbstverständlich werden diese auch auf den jeweiligen Seiten im Kontext zur Verfügung gestellt. Die zum Download zur Verfügung stehenden Texte werden im Kontext jeweils durch rote Schrift hervorgehoben.

 

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Compliance


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Mindesanforderungen an die Compliance; Fassung 2017
Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die
weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten
nach §§ 31 ff. WpHG für Wertpapierdienstleistungsunternehmen in der Fassung von 2017
MaComp Fassung 2017.pdf
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Deutscher Corporate Governance Kodex
Deutscher Corporate Governance Kodex in der Fassung vom 07. Februar 2017
170424_Kodex.pdf
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BGH Entscheidung zur Strafmilderung durch Compliance-Management-System
Die Entscheidung des BGH zur strafmildernden Wirkung eines Compliance-Management-Systems im Volltext.
BGH 1_str_265-16.pdf
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Und noch ein Register - Wettbewerbsregister vom Bundestag beschlossen
Zur Verbesserung der Korruptionsbekämpfung hat der Bundestag durch das WRegG die Einführung eines Korruptionsregisters beschlossen. In dieses werden Unternehmen aufgenommen, sofern Mitarbeiter im Zusammenhang mit dem Unternehmen wegen bestimmter Straftaten verurteilt werden.
Wettbewerbsregister.pdf
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Deutscher Corporate Governance Kodex
Deutscher Corporate Governance Kodex in der Fassung vom 15. Mai 2015
Deutscher Corporate Goverance Kodex Mai
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Mindestanforderungen Compliance
Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die
weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten
nach §§ 31 ff. WpHG für Wertpapierdienstleistungsunternehmen
(MaComp)
MaComp Fassung 2015.pdf
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Mindestanforderungen Risikomanagement
Das Rundschreiben der BaFIN enthält die Neufassung der MaRisk von 2012 zur Ausgestalung des Risikomanagements bei Kreditinstituten nach dem Kreditwesengesetz (KWG).
MaRisk Fassung 2012.pdf
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Entwurf der Mindestanforderungen Risikomanagement 02/2016
Entwurf der Mindestanforderungen Risikomanagement in der Fassung von 02/2016 zur Ausgestaltung des Risikomanagements bei Kreditinstituten nach dem Kreditwesengesetz der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin))
dl_kon_0216_marisk_2016 (003).pdf
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Englische Version des Entwurfs der MaRISK 02/2016
Englisch sprachige Version des Entwurfs der MaRisk - Stand 02/2016
MaRisk Englisch-Version.pdf
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Mindestanforderungen an die Sicherheit von Internetzahlungen
Das Rundschreiben der BaFIN enthält die Mindestanforderungen der MASI von 2015 zur Ausgestaltung von Zahlungen im Internet unter Beachtung der Zahlungsdiensterichtline der EU, sowie der Empfehlungen der FATF.
2015 (BA) - Mindestanforderungen an die
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Infoblatt zum IDW PS 980
IDW PS 980 ist der Standard des Instituts der Wirtschaftsprüfer für Compliance Management Systeme
Infoblatt IDW PS 980.pdf
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Infoblatt ISO 19600_2014
ISO 19600_2014 ist der Standard der International Organisation for Standardization für Compliance Manangement Systeme
Infoblatt ISO 19600_2014.pdf
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Infoblatt Criminal Compliance - Modul 1
Informationen zu den Grundlagen der strafrechtlichen Compliance
Infoblatt Criminal Compliance - Modul I.
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Infoblatt Criminal Compliance - Modul 2
Das Modul II der Infoblätter zur Criminal Compliance beschäftigt sich mit dem Unternehmen in der Krise und hier mit Empfehlungen zur Firmendurchsuchung
Infoblatt Criminal Compliance - Modul II
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Infoblatt Criminal Compliance Modul 3
Das Modul 3 der Infoblätter zur Criminal Compliance befasst sich mit der Internen Befragung und hier insbesondere der Mitarbeiterbefragung.
Infoblatt Criminal Compliance Modul III.
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Artikel 101 AEUV
Art. 101 AEUV regelt die Kartellverstöße nach EU-Recht. Der Regelungsinhalt war früher in Art. 81 EG geregelt.
CBT - Artikel 101 AEUV.pdf
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AEAO Diskussionsentwurf.pdf
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Datenschutz


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Die Wiedergeburt der Störerhaftung - oder Totgeglaubte leben länger
Unser Teammitglied RA Kai Schnabel befasst sich mit der neuen Entscheidung des Europäischen Gerichtshofes zum Thema WLAN-Hotspots durch Gewerbetreibende...
2016-09-16 - Totgeglaubte leben länger -
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Störerhaftung nun endgültig abgeschafft?
Der Artikel befasst sich mit den neuerlichen Änderungen betreffend der Störerhaftung beim Betrieb eines WLAN
Störerhaftung nun endgültig abgeschafft.
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Infoblatt: EUGH und offenes WLAN
Das Infoblatt befasst sich mit der Stellungnahme des Generalanwalts des EUGH in einem Verfahren, welches die deutsche Störerhaftung des Betreibers bei einem Filesharing über ein nicht verschlüsseltes WLAN zum Gegenstand hat.
CBT - Infoblatt EuGH offenes WLAN.pdf
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"Offenes WLAN als Supergau für Ermittlungsbehörden?"
Unser Teammitglied Rechtsanwalt Kai Schnabel beleuchtet die Folgen des offenen WLAN für Strafverfolgungsbehörden.
offenes WLAN als Supergau für Ermittlung
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EuGH und Safe-Harbour
Erläuterungen zum Urteil des EuGH vom 06.10.2015, AZ C 362/14
EuGH und Safe-Harbour.pdf
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Pressemitteilung der Art. 29 Datenschutzgruppe
20160203_statement_consequences_schrems_
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Empfehlung des Europäischen Datenschutzbeauftragten zur Datenschutzgrundverordnung
Als unabhängige Einrichtung in der Europäischen Union hat der Datenschutzbeauftragte zu dem Reformvorhaben der Europäischen Union "Datenschutz-Grundverordnung" eine Empfehlung abgegeben.
Europ. Datenschutzbeauftragter.pdf
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Geldwäsche


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Gesetz zum Aufspüren großer Gewinne aus schweren Straftaten (GwG)
Das Gesetz zum Aufspüren großer Gewinne aus schweren Straftaten (GwG) stellt die Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie in Deutschland dar.
GWG neu 2017.pdf
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Neue Herausforderungen für Geldwäschecompliance
Die Umsetzung der 4. EU-Geldwäsche-Richtlinie in nationales Recht ist Gegenstand des Artikels
Artikel zur Geldwäsche-Compliance.pdf
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4. EU-Geldwäscherichtlinie
RICHTLINIE (EU) 2015/849 DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES
vom 20. Mai 2015 zur Verhinderung der Nutzung des Finanzsystems zum Zwecke der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung, zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates und zur Aufhebung der Richtlinie 2005/60/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und der Richtlinie 2006/70/EG der Kommission
4. EU-Geldwäscherichtlinie.pdf
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Novelle der Geldtransfer-VO
VERORDNUNG (EU) 2015/847 DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES
vom 20. Mai 2015
über die Übermittlung von Angaben bei Geldtransfers und zur Aufhebung der Verordnung (EU)
Nr. 1781/2006
Novelle der Geldtransfer-VO.pdf
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Whistleblowing


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Gesetzesentwurf zum Whistleblowing
1709782.pdf
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Neuer Gesetzesentwurf zum Schutz von Whistleblowern
Unser Teammitglied Rechtsanwalt Kai Schnabel erläutert den neuen Gesetzesentwurf zum Schutz von Whistleblowern
neuer Gesetzesentwurf zum Schutz von Whi
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Vorratsdatenspeicherung contra Whistleblowing
Hat das neue Gesetz zur Vorratsdatenspeicherung Auswirkungen auf das Whistleblowing? Dieser Frage geht das COMPLIANCEBERATER.TEAM hier nach.
Infoblatt Vorratsdatenspeicherung contra
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Warum sollten Unternehmen Whistleblowing fördern?
Der Artikel befasst sich mit den Vorteilen eines Whistleblowing-Systems für Unternehmen und die damit einhergehende Chance Schäden Schäden aus Wirtschaftskriminalität vorzubeugen.
WARUM SOLLTEN UNTERNEHMEN WHISTLEBLOWING
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EU Richtlinie als Anti-Whistleblowergesetz
Textfassung zum Download.
EU Richtlinie als Anti-Whistleblowergese
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Die Panama Papers
Die Panama Papers - eine überraschende Enthüllung, mit der sich auch das Complianceberater.team beschäftigt hat.
Die Panama Papers.pdf
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Sonstige

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Neue Entscheidung zur Dienstkleidung
Der Artikel befasst sich mit der Entscheidung des LAG Baden-Württemberg zur Frage, wann bestehende Regeln zur Dienstkleidung abgeändert werden können.
CBT - Mitbestimmung Betriebsrat Dienstkl
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